Beratungslösung der vwd group erhält Testat für rechtssichere Beratung und Vermittlung von Finanz- und Vermögensanlagen

(DGAP-Media / 01.11.2012 / 09:30)

Beratungslösung der vwd group erhält Testat für rechtssichere Beratung und
Vermittlung von Finanz- und Vermögensanlagen

Mit der vwd sales process solution erfüllen Berater bereits jetzt
wesentliche Anforderungen der 2013 in Kraft tretenden
Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Frankfurt am Main, 01. November 2012 – Am 01.01.2013 treten neue
Gesetzesregelungen für den Vertrieb von Finanzprodukten und die
entsprechende Kundenberatung für gewerbliche Finanzvermittler in Kraft. Das
Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und
Vermögensanlagenrechts (FinAnlVerm- u. VermAnlG 34f) definiert in der
Finanzanlagen-vermittlerverordnung (FinVermV) die Informations-, Beratungs-
und Dokumentationspflichten strenger als bisher. Die Vertriebsunterlagen –
im Einzelnen der Beratungsbogen, das Beratungsprotokoll und der
Anlegercheck – müssen zur Sicherheit der Anleger für diese verständlicher
und umfassender als bisher protokolliert werden.

Die Beratungslösung –vwd sales process solution insurance– hat Ende Oktober
das Testat der Kanzlei Wirth-Rechtsanwälte, Fachanwälte für
Versicherungsrecht und gewerblichen Rechtsschutz, erhalten. Demnach bietet
die Anwendung der Lösung in vorbildlicher Weise eine rechtssichere sowie
qualitativ hochwertige Beratung und erfüllt bereits jetzt wesentliche
künftige gesetzliche Anforderungen.

John H. M. Weber, Vice Executive Director der vwd group führt aus: –Mit der
vwd sales process solution insurance bieten wir dem Finanzanlageberater ein
dynamisches, klar strukturiertes und einfach zu bedienendes Tool, das auch
für seine Kunden verständlich ist. Schritt für Schritt wird der Berater mit
unserer Lösung durch den gesamten Beratungs- und Vertriebsprozess geführt
und erhält eine rechtssichere Dokumentation mit den passenden Marktdaten
inkl. der richtlinienkonformen Pflichtdokumentationen wie zum Beispiel die
Rechenschaftsberichte, Jahres- und Halbjahresberichte, Factsheets oder das
KID (Key Information Document) aus einer Hand geliefert.–

–Die vwd-Beratungslösung erlaubt eine valide Angemessenheits- und
Geeignetheitsprüfung–, konstatiert auch Fachanwalt Norman Wirth.
Informationspflichten gegenüber dem Anlegerüber Risiken, Kosten und
Nebenkosten der angebotenen Finanzanlagen sowie Pflichten zur Einholung von
Angabenüber den Anleger und zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen würden
in besonders verständlichen und einfach anwendbaren Datenmasken
automatisiert abgefragt und könnten ohne viel Arbeitsaufwand dokumentiert
werden. Systematisch erfasse der Fragebogen das Anlegerprofil und
ermögliche somit eine klare Abfrage, welche Kenntnisse und Erfahrungen der
Anleger habe und welche finanziellen Verhältnisse gegeben seien.

Weitere Informationen:

Unternehmenskommunikation: 

Carsten Scharf

Tel: +49 (0) 69-50701-270

Fax: +49 (0) 69-50701-114  

E-Mail:cscharf@vwd.com

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vwd Vereinigte Wirtschaftsdienste        

Tilsiter Straße 1 

60487 Frankfurt am Main

Ãœber die vwd group:
Die vwd group zählt zu den führenden europäischen Anbietern von
Informations-, Kommunikations- und Technologielösungen für das
Wertpapiergeschäft. Dabei hat sie sich auf kundenindividuelle Anforderungen
im Retail Banking, Private Banking und Asset Management bei
Finanzdienstleistern, Investoren und Medien spezialisiert.
Mit rund 470 Mitarbeitern an 18 Standorten in fünf Ländern ist die vwd
group ein international tätiges Unternehmen mit Ausrichtung auf die lokalen
Finanzmärkte. Zu den bekanntesten Marken zählen finanztreff.de, vwd funds
service, vwd market manager und vwd portfolio manager. Die vwd AG ist im
General Standard an der Frankfurter Wertpapierbörse (ISIN DE0005204705)
notiert.

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Schlagwort(e): Finanzen

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