MaRisk-Compliance, 11. März 2021

Die 5. MaRisk-Novelle wird vorgestellt!!

Ãœberblick 5. MaRisk-Novelle
Ausgestaltung und Aufgabenspektrum der Compliance-Funktion inkl. Auslagerungsmöglichkeit
Regelungsgehalt und Regelungstiefe Kerngebiete der MaRisk-Compliance
Risikoanalyse und risikobasierter Ansatz
Risikosteuerung und Maßnahmen
Systematisches Risikomanagement
Praktische Ausgestaltung der MaRisk-Compliance-Funktion

Die 4. Novelle der MaRisk war zum Jahresende 2013 umzusetzen und brachte zahlreiche Änderungs- und Umsetzungsanforderungen mit sich. Seitdem werden die Compliance-Aufgaben deutlich weiter gefasst als dies bisher aus dem WpHG und den MaComp der Fall war. Die Implementierung einer umfassenden Compliance- Funktion ist somit für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute aufsichtsrechtlich ausdrücklich vorgeschrieben.
Selbstverständlich gibt das Seminar auch einen Überblick über die 5. MaRisk-Novelle und stellt die Neuerungen vor. Weitere Änderungen, die sich ggf. bis zum Seminarbeginn ergeben, werden ebenso berücksichtigt.

Die Compliance-Funktion muss nach MaRisk auf eine zuverlässige Implementierung wirksamer Verfahren und entsprechender Kontrollen hinwirken. Der Tätigkeitsbereich wächst deutlich, da die Geschäftsbereiche bei der Einhaltung der spezifischen Gesetze und Regularien unterstützt und beraten werden müssen.

Das Seminar hilft Ihnen bei der Umsetzung dieser Anforderungen, indem Sie zunächst mit allen Neuerungen vertraut gemacht werden und dann anhand von Praxis-Beispielen exemplarisch aufgezeigt bekommen, wie Sie die für Ihr Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben praktisch umsetzen können.