Seminare Compliance Officer – Neue MaRisk sicher umsetzen – Seminare in Frankfurt am Main

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Frankfurt am Main 02.04.2019

Berlin 02.04.2019

Leipzig 11.06.2019

Frankfurt 11.06.2019

München 23.07.2019

Stuttgart 23.07.2019

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Zielgruppe – Seminar MaRisk Compliance 2019

> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,

> Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision,

> Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Ihr Nutzen – Seminar MaRisk Compliance 2019

> Neue Anforderungen im Compliance System sicher umsetzen – Vereinfachungen gezielt nutzen
> BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?
> Neue Beauftragungen – verschärfte Anforderungen an NPP-Prozesse – neue MaRisk-Berichte

Ihr Vorsprung – Seminar MaRisk Compliance 2019

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ Checkliste: Neue MaRisk 2017 sicher und gezielt umsetzen
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
+ S&P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT-System
+ Muster-Leitfaden für die Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
+ Excel Bewertungstool zur Erstellung einer integrierten Gefährdungs-/Risikoanalyse Legal Inventory und Zentrale Stelle

Programm – Seminar MaRisk Compliance 2019

Neue Anforderungen an das Compliance System sicher umsetzen – Vereinfachungen gezielt nutzen

> Neue MaRisk: Änderungen für das Compliance System kompakt umsetzen
> Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
> AT 9 neu: Deutlich höhere Überwachungspflichten bei Auslagerungen
> Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
> Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant? Checklisten für den Aufbau des Self Assessments iSv §25d KWG

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar:

+ S&P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung der Compliance-Vorgaben

+ S&P Muster für die Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan

BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?

> AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance
> IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk und BCBS 239
> Anforderungen der neuen BAIT an High-Level-Kontrollen im IT-Bereich
> Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:

+ S&P Test: Ist das IT-System compliant?

+ S&P Check: Systemprüfung zum IT-System

Neue Beauftragungen – verschärfte Anforderungen an NPP-Prozesse – neue MaRisk-Berichte

> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten
> Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
> Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen gem. AT 8 MaRisk zu achten?
> Neu: jährlichen NPP-Check sicher integrieren
> Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
> Neues Modul BT 3: Risikoberichterstattung: Aufgabenverteilung und Abstimmung zwischen den Beauftragten zuverlässig organisieren
> Welche Compliance-relevante Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen
> Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Gefährdungs-/Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:

+ S&P Checkliste: Neue MaRisk 2017 sicher und gezielt umsetzen

+ S&P Tool Excel-Bewertungstool zur Erstellung einer integrierten Gefährdungs- / Risikoanalyse Legal Inventory und Zentrale Stelle

+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten

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