Compliance-Risikoanalyse nach MaComp: Vom Risiko zum risikobasierten Überwachungsplan
Die Compliance-Risikoanalyse nach MaComp ist ein wesentliches Instrument zur Steuerung und Überwachung regulatorischer Risiken in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Sie bildet die Grundlage dafür, welche Compliance-Risiken mit welcher Intensität überwacht werden und wie Erkenntnisse aus Prüfungen, Beschwerden und Feststellungen in die Risikobewertung einfließen. In der Praxis kommt es insbesondere darauf an, Risiken nachvollziehbar zu bewerten und daraus einen r
