Mit der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) verfügt der europäische Kryptomarkt über einen umfassenden regulatorischen Rahmen. Für Emittenten, Anbieter und Kryptowerte-Dienstleister ergeben sich daraus Anforderungen an Zulassung, Compliance, Governance und den Umgang mit unterschiedlichen Tokenarten. Gleichzeitig müssen Unternehmen Schnittstellen zum Geldwäscherecht, zur Transfer of Funds Regulation (TFR) und zur Marktmissbrauchsregulierung berücksichti
Die regulatorischen Anforderungen an das Risikomanagement von Finanzinstituten entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit AT 8.2 MaRisk rückt insbesondere die Einbindung der Compliance-Funktion in Veränderungsprozesse stärker in den Fokus. Institute stehen vor der Aufgabe, organisatorische Änderungen, Anpassungen von IT-Systemen sowie strategische Entscheidungen systematisch zu bewerten und deren Auswirkungen auf die Risikolage nachvollziehbar zu dokumentieren. Das Seminar &b
Mit dem EU-AML-Package und der geplanten AML-Verordnung (AML-VO) stehen Finanzinstitute und Verpflichtete vor weitreichenden Veränderungen in der Geldwäscheprävention. Insbesondere die Anforderungen an die Geldwäsche-Risikoanalyse im neuen EU-Rahmen werden deutlich ausgeweitet und stärker harmonisiert. Neben nationalen Vorgaben nach dem Geldwäschegesetz (GwG) gewinnen europäische Aufsichtsstandards, neue Governance-Strukturen und ein stärker risikobasierte
Die regulatorischen Anforderungen an die Compliance im Asset Management nehmen kontinuierlich zu. Nationale und europäische Vorgaben wie das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), die MaComp sowie Regelwerke wie MAD/MAR und ESG-bezogene Vorschriften prägen das Tätigkeitsfeld von Compliance-Verantwortlichen. Gleichzeitig führen neue Entwicklungen – etwa im Bereich Sustainable Finance oder durch gesetzliche Anpassungen wie das Standortför
Rund ein Drittel deutscher Banken und Sparkassen berücksichtigt ESG-Risiken bei der Entscheidungüber Firmenkundenkredite. Das ergab die Studie"Berücksichtigung von ESG-Kriterien im Kreditprozess für Firmenkunden" von PPI AG und FH Münster.
Wie bereits in unserem White Paper zur Bedeutung von ISO 20022 im Zahlungsverkehr vom November 2019 dargestellt, unterstützt DPS die Migrationsphase des Übergangs von FIN MT Messages auf das ISO 20022 Format. Der Message Format Integrator MFI konvertiert zum einen bijektiv die beiden Formate für eingehende und ausgehende SWIFT-Transaktionen. Zum anderen stellt er webbasierende APIs […]
