Compliance/Geldwäscheprävention
Folge 1: Aufsichtsbehörden werden aktiv!
Anlageberater und Vertriebsbeauftragter: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung
Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten – richtiger Umgang mit Kundenbeschwerden – Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben – Leitfäden und Checklisten gemäß § 33 WpHG
Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin
Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten – richtiger Umgang mit Kundenbeschwerden – Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben – Leitfäden und Checklisten gemäß § 33 WpHG
Compliance in mittelständischen Unternehmen
Aufbau eines prüfungssicheren Compliance-Systems
Compliance für Vertriebsbeauftragte – Prüfungssichere Umsetzung mit der richtigen Weiterbildung
Ein Vertriebsbeauftragter muss auf Grund der Garantenstellung umfangreiche Sorgfaltspflichten beachten. Umsetzung der Anforderungen des § 34d WpHG – § 33 WpHG – Überwachungspflichten & Verhaltensregel
Änderungen der MaRisk 5.0 prägen das Geschehen
Leitfaden zu den neuen MaRisk 2013
Neue Anforderungen an Risikomanagement und Compliance
Leitfaden zu den neuen MaRisk 2013 ? Compliance- und Risikocontrolling-Funktion ? Kapitalplanungsprozess ? Verrechnungssystem Liquidität ? Prüf-Checklisten
Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken zum Thema Geldwäsche und Fraud
Lösungsansätze zur Vermeidung von Vermögensschäden und Haftungsfällen – Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug und Terrorismusfinanzierung
Sicherheit in der Geschäftsführung – Verzagen Sie noch oder führen Sie schon?
Kompetent Führen ? Sondersituationen bewältigen ? Risiko managen ? Neue Impulse setzen ? Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken auf einen Blick
Optimierung der Geldwäsche- und Fraud-Prävention für Sparkassen und Banken
Lösungsansätze zur Vermeidung von Vermögensschäden und Haftungsfällen – Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug und Terrorismusfinanzierung
