Die Risikoanalyse zählt zu den zentralen Aufgaben der MaRisk-Compliance und gewinnt durch aktuelle regulatorische Entwicklungen weiter an Bedeutung. Mit dem BRUBEG, der 9. MaRisk-Novelle sowie den überarbeiteten EBA-Governance-Leitlinien verändern sich die Anforderungen an Aufbau, Dokumentation und Weiterentwicklung von Compliance-Risikoanalysen in Kredit- und Finanzinstituten. Unternehmen stehen vor der Aufgabe, ihre Compliance-Prozesse risikoorientiert auszurichten und zugleich
Cyberangriffe, Datenschutzanforderungen und der sichere Einsatz von KI stellen Unternehmen vor wachsende Herausforderungen. Kostenfreie Lehrvideos vermitteln hierzu praxisnahes Expertenwissen.
Datenschutz, KI oder Hinweisgeberschutz: Unternehmen müssen immer mehr regulatorische Vorgaben erfüllen. Geeignete Experten für Compliance-Themen zu finden, wird dabei zunehmend schwieriger.
Mit dem 6. EU-AML-Paket entstehen für Unternehmen und Finanzinstitute umfangreiche neue Anforderungen in den Bereichen Geldwäscheprävention, Know Your Customer (KYC) und Compliance. Die europäische Regulierung zielt darauf ab, die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung weiter zu harmonisieren und gleichzeitig die Anforderungen an Governance, Kontrollen und Risikomanagement zu konkretisieren. Für betroffene Unternehmen bedeutet dies einen erheblic
Ein wirksames Richtlinienmanagement gehört heute zu den zentralen Elementen einer modernen Corporate Governance. Steigende regulatorische Anforderungen, wachsende Haftungsrisiken und die zunehmende Komplexität organisatorischer Abläufe führen dazu, dass Unternehmen ihre schriftlich fixierte Ordnung kontinuierlich überprüfen und weiterentwickeln müssen. Insbesondere regulierte Branchen stehen vor der Herausforderung, Richtlinien, Prozesse und Kontrollmechanismen
Die regulatorischen Anforderungen im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Standortförderungsgesetz (StoFöG), dem Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG), neuen Vorgaben zur Product-Governance sowie den geplanten Änderungen durch die Retail Investment Strategy (RIS) stehen Banken und Finanzdienstleister vor einer Vielzahl neuer Umsetzungs- und Prüfungsanforderungen. Gleichzeitig rücken Themen wie Nachhaltigkeitspräferenzen, Geeigne
Die regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb von Finanzinstrumenten verändern sich kontinuierlich. Europäische und nationale Vorgaben zu Product-Governance, Geeignetheitsprüfung, Nachhaltigkeit und Zuwendungen führen zu steigenden Anforderungen an Institute, Vertriebsorganisationen und Compliance-Funktionen. Zusätzlich sorgt die geplante Retail Investment Strategy (RIS) der Europäischen Union für neue Diskussionen über Transpare
Die regulatorischen Anforderungen an den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und die Organisation der Compliance-Funktion im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister müssen sicherstellen, dass die Vorgaben aus MiFID II, WpHG, WPDVerOV und MaDepot ordnungsgemäß umgesetzt werden. Dabei gewinnt die Funktion des sogenannten Single-Officers beziehungsweise Safeguarding-Officers zunehmend an Bedeutung.
Das F.A.Z. Institut prämiert den Wuppertaler Spezialisten für Compliance, Mediation & Betreiberverantwortung – mit über 30 Jahren Erfahrung, mehrfach zertifiziert, grenzüberschreitend tätig.
