Geldwäsche-Beauftragte stehen immer wieder vor der Aufgabe, Informationen über verdächtige Personen zusammenzustellen. Ein wichtiges Hilfsmittel ist hierbei heute das Internet. Die Suche im Internet ist jedoch deutlich komplizierter als man zunächst denkt.
In diesem Seminar Effiziente Internet-Recherche für Geldwäsche-Beauftragte erfahren Sie, wie Sie herkömmliche Suchmaschinen dazu nutzen können, umfangreichere Ergebnisse zu liefern, als Sie dies bisher
– Rapport ? Das richtige Gesprächsklima – Das Gedächtnis ? Das Suggestivitätsrisiko – Der Zeuge ? Mit besserer Erinnerungsleistung zu einer höheren Anzahl korrekter Informationen – Lüge oder Wahrheit ? Glaubhaftigkeit besser beurteilen – Der Verdächtige ? Wirkungsvollste Beweiskonfrontation – Das Geständnis ? Psychologische Brücken – Vorsatz oder Fahrlässigkeit ? Die Motivlage ergründen -Arbeitsrechtliches ? […]
Zu Know Your Customer (KYC) gehört es zweifellos, sich anhand der vorgezeigten Ausweispapiere davon zu überzeugen, dass man es hierbei auch wirklich mit der "richtigen" Person zu tun hat.
Um die Fälschung oder Verfälschung eines Ausweisdokumentes oder einer Urkunde zu erkennen, muss man in der Lage sein, zu überprüfen, deren Sicherheitsmerkmale auf Vorhandensein zu kontrollieren.
Zum Schutz gegen Fälschung sind unter anderem Reisepässe, Fü
Der Großteil der Verpflichteten muss laut gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen vorhalten. Die Konfiguration dieser Systeme gehört zu den Sicherungssystemen nach dem Geldwäschegesetz und ist dadurch eine grundlegende Aufgabe des Geldwäschebeauftragten.
Das Seminarziel ist es, hersteller- und programmübergreifend die Problematik der Umsetzung von Verdachtsmomenten von der Generierung &u
Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu, einen Compliance-Beauftragten zu bestimmen, zu dessen Funktionen es gehört, für die Einhaltung der entscheidenden Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es besonders um die Vermeidung von Interessenskonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verletzungen der Insiderregeln.
Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sehr nützlich, da der Aufgabenkatalog in den verg
Mittlerweile haben sich die ersten aufsichtlichen Prüfungen der MaRisk-Funktionen in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten ereignet. Gerade auch auf Basis dieser Kenntnisse wollen wir Ihnen Anhaltspunkte für die Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion in Ihre betriebliche Praxis bieten.
Das Seminar beleuchtet zunächst die Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktion und zeigt dabei Aufträge und notwendige Kontroll- und Überwachungstätigkeiten au
Am 21. August veranstalteten die China Business Federation, The China Association of Small and Medium Enterprises und The China Industry Development Promotion Association den 2020 Summer Summit des Global Sharing Economy Forums. Das Forum war Teil des 2020 China Unicorn Business Carnival des globalen Business Accelerators TOJOY und wurde insbesondere von der Global Alliance of Sharing Economy, Sina Finance und den China Business News unterstützt.
Die Tickmill Group beendete 2019 mit einem signifikanten Wachstum bei den Finanzkennzahlen, die wie folgt dargestellt werden:
– Der Nettoumsatz belief sich auf 68,6 Millionen US-Dollar , was einem Anstieg von 52,1 % im Vergleich zum Ergebnis von 2018 in Höhe von 45,1 Millionen US-Dollar entspricht. – Der Nettogewinn belief sich auf 37,7 Millionen US-Dollar , ein Anstieg von 91,4 % im Vergleich zu 19,7 Millionen US-Dollar im Jahr 2018. – Das Handelsvolumen erreichte ein Plus von 1,485
Das Kreditgeschäft der auf Finanzierungen spezialisierten Banken in Deutschland ist in der ersten Jahreshälfte 2020 insgesamt zurückgegangen. Die Kreditbanken vergaben 7,3 Prozent weniger Kredite an Privatpersonen als im selben Zeitraum des Vorjahres und finanzierten Konsumgüter im Wert von 26,0 Milliarden Euro. Ihre Finanzierungen mobiler Investitionsgüter an Unternehmen sanken um 3,2 Prozent auf 5,3 Milliarden Euro. "Die Coronavirus-Pandemie hat den privaten Konsu
