Die Umsetzung von Geldwäsche- und Sanktionsanforderungen stellt Banken vor komplexe Prüfungs- und Überwachungsaufgaben. Regulatorische Vorgaben müssen nicht nur in Prozesse, Kontrollen und interne Regelwerke übertragen werden. Institute müssen zugleich beurteilen, ob ihre Maßnahmen angemessen und wirksam sind und ob Risiken, Verantwortlichkeiten sowie Kontrollhandlungen konsistent ineinandergreifen. Das Online-Seminar „Prüfungsansätze AML und S
Die Umsetzung von Finanzsanktionen stellt Finanzinstitute vor komplexe rechtliche und operative Fragen. Neben den geltenden EU-Wirtschaftssanktionen gewinnt insbesondere die aktuelle Rechtsprechung an Bedeutung: Entscheidungen zur indirekten Anwendung von Sanktionen, zur europäischen Blocking-Verordnung sowie zu Haftungsfragen bei nicht ausgeführten Transaktionen können unmittelbare Auswirkungen auf interne Prozesse und Einzelfallentscheidungen haben. Auch der Umgang mit mögl
Finanzsanktionen und Embargos stellen Unternehmen im Finanzsektor vor anspruchsvolle operative und rechtliche Fragen. Besonders relevant ist die sanktionsbezogene Fallbearbeitung, wenn das Screening von Kunden oder Geschäftspartnern einen Treffer erzeugt. Dann müssen Verantwortliche prüfen, welche Verbote greifen, welche Melde- oder Genehmigungspflichten bestehen und welche Maßnahmen im konkreten Fall erforderlich sind. Das Online-Seminar „Sanktionsbezogene Fallbearbei
Die zunehmende Verbreitung von Kryptowährungen stellt Unternehmen und Finanzinstitute vor neue Herausforderungen im Bereich der Sanktions-Compliance. Während klassische Sanktionsverstöße häufig eindeutig gegen geltende Vorgaben verstoßen, erfolgt die Sanktionsumgehung durch Krypto oftmals über komplexe Transaktionsstrukturen, die sich formal innerhalb des rechtlichen Rahmens bewegen können, in der Praxis jedoch dieselbe Wirkung entfalten. Digitale Verm&o
Die zunehmende Verbreitung von Kryptowährungen verändert die Anforderungen an Compliance, Geldwäscheprävention und Sanktionsmanagement. Neben den Chancen digitaler Vermögenswerte rücken insbesondere deren Einsatzmöglichkeiten zur Umgehung internationaler Sanktionen stärker in den Fokus von Aufsichtsbehörden und Finanzinstituten. Für Banken und andere Verpflichtete gewinnt die Frage an Bedeutung, wie sich Krypto und Sanktionen im regulatorischen U
Die Umsetzung von Sanktionsregelwerken zählt zu den anspruchsvollsten Aufgaben im Compliance-Management von Finanzinstituten. Neue europäische Vorgaben, geopolitische Entwicklungen sowie steigende Erwartungen der Aufsichtsbehörden führen dazu, dass Institute ihre Sanktionsprozesse kontinuierlich anpassen und dokumentieren müssen. Gleichzeitig gewinnen die Verzahnung von Sanktionsmanagement, Geldwäscheprävention und KYC-Prozessen sowie eine belastbare Governance
Informelle Finanztransfersysteme wie das Hawala-Banking stehen zunehmend im Fokus der Geldwäscheprävention und der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung. Nationale und internationale Aufsichtsbehörden verschärfen ihre Erwartungen an Institute und verpflichtete Unternehmen, Risiken frühzeitig zu erkennen, wirksame Kontrollmechanismen einzurichten und verdächtige Transaktionen systematisch zu überwachen. Gleichzeitig führen neue europäische Regelu
Die Umsetzung von Finanzsanktionen gehört heute zu den zentralen Compliance-Anforderungen für Unternehmen und Finanzinstitute. Geopolitische Entwicklungen, insbesondere seit dem russischen Angriffskrieg gegen die Ukraine, haben den Umfang und die Komplexität europäischer und internationaler Sanktionsregelungen deutlich erhöht. Gleichzeitig führen neue regulatorische Vorgaben – etwa im Zusammenhang mit der EU-Geldwäscheverordnung (AMLVO) oder verschär
Die Prävention von Terrorismusfinanzierung gewinnt für Unternehmen der Finanzbranche, Compliance-Abteilungen und Aufsichtsorgane zunehmend an Bedeutung. Internationale Konflikte, neue Finanzierungswege sowie die Nutzung digitaler Zahlungsmethoden verändern die Risikolandschaft kontinuierlich. Gleichzeitig verschärfen Aufsichtsbehörden und internationale Organisationen ihre Anforderungen an die Identifikation, Bewertung und Überwachung entsprechender Risiken. Vor die
